Matriz de Riscos SoD – Entenda sua importância e como podemos ajudar!
A matriz de riscos de segregação de funções (SoD) é um dos pilares fundamentais para garantir a integridade e a segurança nas operações de uma empresa. Ela identifica e mapeia possíveis conflitos de interesse e riscos associados ao acesso não controlado a processos críticos, como finanças, compras e auditoria, ajudando a evitar fraudes, erros e violações de compliance. Em um ambiente corporativo cada vez mais regulamentado e dinâmico, a adoção de uma matriz de riscos robusta permite não apenas o cumprimento das normas, mas também a criação de uma cultura de governança sólida e eficiente.
Mas TrustSis, eu possuo uma equipe reduzida e tenho diversos colaboradores que inevitavelmente devem exercer funções conflitantes. E agora?
Quando as empresas enfrentam limitações de pessoal e não conseguem evitar completamente os conflitos de função, a solução é implementar controles compensatórios. Esses controles são práticas adicionais que mitigam os riscos associados a funções conflitantes. Por exemplo, pode-se exigir uma revisão independente por outro colaborador ou uma auditoria periódica das atividades. O objetivo é garantir que, mesmo em um cenário de equipe reduzida, haja monitoramento e supervisão suficientes para detectar e corrigir irregularidades, protegendo assim a empresa de fraudes e erros.
Posso fazer uma Matriz para meu ambiente não SAP?
Com certeza! O método desenvolvido pela TrustSis é totalmente aplicável a ambientes SAP e não SAP. Ao longo de nossos 15 anos de experiência, adquirimos um conhecimento profundo sobre riscos e controles que vai além do mundo SAP. Independentemente do sistema utilizado, os conceitos de segregação de funções (SoD), governança e controles compensatórios permanecem os mesmos. Nossa abordagem sistêmica e assistida permite adaptar nossa expertise, garantindo que os riscos sejam identificados e gerenciados de maneira eficaz, oferecendo a mesma segurança e conformidade que entregamos em ambientes SAP.
Ok, então como a TrustSis pode auxiliar nessa jornada?
A TrustSis desenvolveu um método assistido e sistêmico exclusivo para projetos de confecção ou revisão de matrizes de riscos SoD, combinando a expertise da nossa equipe com o conhecimento profundo dos processos de negócios do cliente e a utilização de INTELIGENCIA ARTIFICIAL. Nosso método não apenas garante a identificação de riscos e controles de forma eficaz, mas também possibilita o envolvimento direto dos colaboradores do cliente nas principais etapas, gerando um resultado sob medida para a realidade organizacional.
Quais são as vantagens do Método TrustSis?
O método assistido envolve ativamente os colaboradores do cliente (usuários chave, analistas funcionais, desenvolvedores) para definir, revisar e mapear alternativas de controles compensatórios, gerando soluções rápidas e com redução de custos.
Para quem ele se aplica?
Esse método é ideal para empresas que precisam definir, criar ou revisar seus riscos e controles de forma ágil, com foco em resultados práticos. Pode ser usado para cliente SAP e NÃO SAP.
Quais são as Etapas do Método Assistido?
- Inventário – Riscos & Controles: Mapeamento dos artefatos existentes e definição dos perfis dos envolvidos no processo de revisão.
- Preparação da Solução Sistêmica: Preparamos o cliente para a plataforma GRC Design Studio, ajustando os dados dos riscos e controles mapeados na etapa anterior. Também capacitamos os envolvidos no processo, preparando-os para participar ativamente da criação e revisão da matriz SoD.
- Workshop – Overview: Nivelamento de conhecimento sobre a estrutura mínima de riscos e controles.
- Campanha – Notificação e Engajamento: Engajamento dos envolvidos no processo de revisão via notificações.
- Revisão dos Riscos: Condução da revisão da matriz de riscos SoD e dos controles compensatórios com apoio da solução sistêmica.
- Novos Riscos: Identificação de novos riscos e atualização contínua das regras.
- Consolidação – Apresentação Final: Apresentação e entrega dos resultados, com a matriz de riscos revisada e os controles compensatórios implementados.
Visão de andamento do projeto integrando a nossa solução sistêmica com painéis em Power BI:
Figura 1: GRC design estúdio
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